• Eduardo J. Villarreal S.

La SEC lanza el grupo de trabajo de cumplimiento de ESG y Clima

La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) ha lanzado un grupo de trabajo sobre clima y medio ambiente, social y gobernanza (ESG) de 22 miembros dentro de la División de Cumplimiento del regulador.

Kelly Gibson, subdirectora interina de cumplimiento, dirigirá el grupo de trabajo, que atraerá a los miembros de su equipo de la sede de la SEC, las oficinas regionales y las unidades especializadas en cumplimiento.


Además de crear iniciativas para identificar conductas indebidas relacionadas con ESG, el grupo de trabajo también coordinará el uso de los recursos de la división, como un análisis de datos sofisticado, para extraer y evaluar información entre los registrantes con el fin de identificar posibles violaciones. Inicialmente, el equipo se centrará en identificar cualquier brecha material o incorrección en la divulgación de los riesgos climáticos por parte de los emisores según las reglas existentes. También analizará los problemas de divulgación y cumplimiento relacionados con las estrategias de ESG de los asesores de inversión y los fondos.


El grupo de trabajo también trabajará con las otras divisiones y oficinas de la SEC, incluidas las divisiones de finanzas corporativas, gestión de inversiones y evaluaciones, así como con el puesto recientemente creado de asesor sénior de políticas para el clima y ESG. En febrero, la SEC nombró a Satyam Khanna para el nuevo cargo. Khanna asesorará a la agencia sobre asuntos de ESG y promoverá nuevas iniciativas relacionadas en sus oficinas y divisiones.


El Grupo de Trabajo sobre Clima y ESG también evaluará y buscará sugerencias, referencias y quejas de denunciantes sobre problemas relacionados con ESG, y brindará experiencia y conocimientos a los equipos dentro de la SEC que trabajan en asuntos relacionados con ESG.


"Este grupo de trabajo reúne una amplia gama de experiencia y conocimientos, lo que nos permitirá vigilar mejor el mercado, perseguir la mala conducta y proteger a los inversionistas", dijo Gibson en un comunicado.

El nuevo grupo de trabajo se dio a conocer el día después de que la SEC anunció sus prioridades de examen para 2021, en las que dijo que los riesgos climáticos en los mercados se analizarán de cerca este año.